【西部證券多項業務違規被罰 人力資源與研發相關負責人在列】處

【西部證券多項業務違規被罰 人力資源與研發相關負責人在列】處罰中提到,一是發佈研報業務內控機制不健全;二是人事方面,存在聘任離任未滿6個月的投資經理從事投資相關業務,高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權,證券分析師註冊使用發佈研究觀點的自媒體賬號未備案等。劉慶海、趙聰、穆啓國作爲時任西部證券首席戰略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發展中心負責人,對上述違規行爲負有責任。陝西證監局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啓國採取出具警示函的行政監管措施。
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