國泰金控代子公司國泰綜合證券金管會裁罰案之說明

日 期:2023年08月31日

公司名稱:國泰金(2882)

主 旨:國泰金控代子公司國泰綜合證券金管會裁罰案之說明

發言人:陳晏如

說 明:

1.事實發生日:112/08/31
2.違規情形:子公司國泰綜合證券辦理電子式交易業務,核有違反證券商管理規則第2條
第2項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣150萬元
4.該主管機關之處分情形:核處警告處分。
5.預計改善措施:加強系統資源分配監控與管理、系統壓力測試範圍與頻率及營運持續
管理。
6.對公司營運之影響:3個月內不得申請新種業務。
7.其他應敘明事項:無
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。