國泰世華香港分行管控疏失案 遭罰逾4000萬元

(中央社記者蘇思云台北2022年09月23日電)國泰金
今天晚間公告,旗下國泰世華銀行香港分行在2012年
4月到2016年2月期間,對客戶未盡職調查及對高風險
客戶管控存有缺失,遭香港金管局開罰港幣1100萬
元,換算約新台幣4454萬元。

國泰金今天晚間發布重大訊息,提到違規情形為子
公司國泰世華銀行香港分行在2012年4月至2016年2月
期間,就客戶盡職調查及高風險客戶加強盡職審查的
管控存有缺失,違反香港法例第615章「打擊洗錢及
恐怖分子資金籌集條例」附表2第5(1)(a)條、第
5 (3)(c)條、第15(b)條、第19(3)條及第23
條規定。

國泰金指出,香港金管局考量香港分行已完成改善
措施、配合該局調查,以及過去無被裁罰紀錄後,對
相關缺失開罰港幣1100萬元;以目前匯率換算約新台
幣4454萬元。

國泰金表示,香港分行已完成改善措施,並在2017
年10月委託第三方機構進行獨立審查,以驗證其改善
措施的有效性。
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