【中證協近10年來,首次開出針對機構而非個人的自律罰單】8月

【中證協近10年來,首次開出針對機構而非個人的自律罰單】8月26日訊,近日,因違反中國證券業協會相關自律規則,華源證券被採取警示自律管理措施。這是中證協近10年來,首次開出針對機構而非個人的自律罰單。中證協開出的罰單顯示,在2023年證券公司從業人員管理自律檢查中,華源證券在廉潔從業管理、從業人員登記管理、考試組織等方面存在違反自律規則的情形。(上證報)
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